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证监暂吊销证星前负责人员鄔必伟牌照六个月
发布时间: 2017-06-19 19:49    来源:财华智库网

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证监会暂时吊销证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司)前负责人员兼董事总经理鄔必伟(男)的牌照六个月,由2017年6月16日起至2017年12月15日止。
他现时为富途证券国际的负责人员。

上述纪律处分行动源於证监会早前对证星所作的制裁。证星在2014年1月至7月期间,在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定。

证监会发现,在有关期间作为日发最高级职员的鄔,是导致日发没有设立合適的保障以防止与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的成因。具体而言,鄔在负责审批第三者存款及转帐时没有:作適当查询以確保第三者资金转帐与客户的已知合法业务相符,以及备存该等查询的纪录;及有效地实施防止洗钱及恐怖分子资金筹集的內部政策,以及向职员传达该等政策。

鄔亦利用日发宽鬆的监管措施,违反日发有关僱员交易的內部政策。主要来说,鄔曾将多笔大额款项存入不同客户的帐户中;以及当他需要额外保证金进行交易但资金不足时,曾在其交易帐户收取大额的第三者存款。

此外,鄔促使一笔为数200,000美元的款项由一名客户的帐户转至他的帐户,违反了《证券及期货(客户款项)规则》。证监会在决定上述纪律处分行动时,已考虑到所有相关情况,包括鄔並无遭受纪律处分的纪录。



(责任编辑:finet)